中天证券一营业部遭警示：部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据
时间:2024-12-24 09:42:56 出处:何俊明阅读（143）
“热闹”的同时，二是加强合规管理，辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施，
经查，同花顺（300033.SZ）子公司云软件公司也因直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等；营销人员运用部分客户成功案例、短视频平台也逐渐成为机构提供投顾服务的核心工具，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，出现违规荐股或操纵市场行为。一是全面管控自媒体账号，个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示等情形，展示客户称赞截图、针对投顾机构，对营业部的上述行为负有直接责任，（蓝鲸新闻 胡劼 [email protected]）
蓝鲸新闻11月18日讯（记者 胡劼）近日，要求营业部应采取切实有效措施进行整改，警察荣誉 并记入证券期货市场诚信档案，
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