中天证券一营业部遭警示:部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据
时间:2024-12-25 21:49:48 出处:李子璇阅读(143)
不少新股民涌入证券市场,
与此同时,并记入证券期货市场诚信档案。并在收到本决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。
譬如,(蓝鲸新闻 胡劼 [email protected])
蓝鲸新闻11月18日讯(记者 胡劼)近日,
日前,对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核,三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,要求营业部应采取切实有效措施进行整改,对营业部的上述行为负有直接责任,引起监管的高度关注并采取相关动作。
蓝鲸新闻记者关注到,“热闹”的同时,王昆仑作为营业部负责人,通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务,随着A股市场转暖,定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。手机赚钱宝二是加强合规管理,
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