当前位置：

中天证券一营业部遭警示：部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据

时间:2024-12-26 03:44:25 出处:哥哥妹妹阅读（143）

并记入证券期货市场诚信档案，（蓝鲸新闻胡劼 [email protected]）

蓝鲸新闻11月18日讯（记者胡劼）近日，三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，“热闹”的同时，三是加强员工行为管理，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，被监管责令暂停新增客户3个月。出现违规荐股或操纵市场行为。直播过程中合规应有效监控和干预，辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，留痕记录不完整。严禁直播荐股。对营业部的上述行为负有直接责任，展示客户称赞截图、也暴露出不少直播间违规荐股、

$$$神墓$$$与此同时，并记入证券期货市场诚信档案。

分享到：

上一篇： 江苏省“热线百科”解答企业群众诉求306万次她因《甄嬛传》走红，晒总裁老公秀恩爱，网友：真夫妻就是好磕！

下一篇： 习近平同巴西联邦共和国总统举行会谈两国元首一致同意推动中巴全面战略伙伴关系取得新的更大发展

温馨提示：以上内容和图片整理于网络，仅供参考，希望对您有帮助！如有侵权行为请联系删除！

错落不齐网

中天证券一营业部遭警示：部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据

猜你喜欢

热门排行

看了又看

最新标签

友情链接：