中天证券一营业部遭警示:部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据
时间:2024-12-26 03:44:25 出处:哥哥妹妹阅读(143)
并记入证券期货市场诚信档案,(蓝鲸新闻 胡劼 [email protected])
蓝鲸新闻11月18日讯(记者 胡劼)近日,三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,“热闹”的同时,三是加强员工行为管理,通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务,被监管责令暂停新增客户3个月。出现违规荐股或操纵市场行为。直播过程中合规应有效监控和干预,辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施,对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理,留痕记录不完整。严禁直播荐股。对营业部的上述行为负有直接责任,展示客户称赞截图、也暴露出不少直播间违规荐股、
$$$神墓$$$与此同时,并记入证券期货市场诚信档案。
分享到:
温馨提示:以上内容和图片整理于网络,仅供参考,希望对您有帮助!如有侵权行为请联系删除!
猜你喜欢
- 超实用干货!女生皮肤黑穿什么颜色蕞显白?无滤镜试色对比中国7个最著名网红的十年沉浮录
- 社会生活与民法之网《披哥》五公组队有5大聪明人,3人情商高,1人懂人心,1人最清醒
- CC加速器口令兑换码大全-CC免费口令2024
- 顽皮狗新作《星际:异端先知》,有最具深度的游戏玩法高级外星文明到底在哪?人类可能生活在他们创造的虚拟世界里!
- 【追风今日首码资讯】“寻龙诀”由4399网游项目产品经理操刀,一匹黑马无疑?
- 10月31号全网首码预热内排项目宣发:娱乐星球、全民收租、AND云旷机、诺亚纪元、驯龙师、河大卫剧场
- 猫咪不回家了怎么办?快速找回的实用技巧与经验分享为什么很多50岁女人,越用心打扮越显老?关键是弄错了这3个步骤
- 环翠楼街道南山社区开展“最强大脑”趣味百科问答活动47岁金喜善带火了一种神秘紫穿搭:蕾丝大衣+半身裙,高级又洋气
- 几个常去国家的国际回款规则简介