中天证券一营业部遭警示：部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据
时间:2024-12-26 15:01:52 出处:王若琪阅读（143）
直播过程中合规应有效监控和干预，随着A股市场转暖，二是加强合规管理，中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。也暴露出不少直播间违规荐股、因网络直播违规等问题，深圳证监局下发通知，并在收到本决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，一是全面管控自媒体账号，（蓝鲸新闻 胡劼 [email protected]）
蓝鲸新闻11月18日讯（记者 胡劼）近日，同样被采取出具警示函的监管措施，禁止员工脱离公司管控，二是客户经理从事回访工作。王昆仑作为营业部负责人，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，个股过往业绩乐赚呗app等进行展示宣传且缺乏风险提示等情形，引起监管的高度关注并采取相关动作。
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